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　　近年来，广东证监局在中国证监会统筹部署和指导下（xià），践行金融为民的理（lǐ）念，站稳人（rén）民立场（chǎng），在（zài）投资者保护工作（zuò）方面亮（liàng）点颇多。

　　提高投资者（zhě）获得感

　　投资者是市场之（zhī）本（běn），上（shàng）市公司是市场之基（jī）。广东证监局认真贯（guàn）彻落实新“国九条”关（guān）于“强化上（shàng）市公司现金分红监管”“推动上市公司（sī）提升投资价值”等（děng）要求，推（tuī）动辖区上市公司提（tí）高（gāo）回报投资者、服（fú）务社会的意识和能（néng）力，提升投资者的实（shí）际获得感（gǎn）。

　　引导辖区上市（shì）公司建立常态化分红（hóng）机（jī）制（zhì）。2023年，辖（xiá）区（qū）共（gòng）有（yǒu）302家（jiā）上市公司实现现金分红累计964亿元。2024年，广东（dōng）证监局持续督促、引导上市公司制定（dìng）积极、稳（wěn）定（dìng）的分红政策，辖区（qū）共有304家上市公（gōng）司发布新（xīn）的现金分红计划（huá），涉及金额1023亿元。

　　部（bù）分上市公司发挥分红引领作（zuò）用。格力（lì）电器（qì）连续6年实施现金分（fèn）红不中断，自1996年以（yǐ）来（lái）累计分红（hóng）金额1553亿元（yuán），占同期利润总额的61.7%。根（gēn）据计划（huá），格力（lì）电器拟实施2023年度分红131.42亿元，占（zhàn）当期（qī）公司净（jìng）利（lì）润的45.3%。美的集（jí）团连续（xù）11年实施现金分红不中断，自2013年以来累计分红金（jīn）额867亿（yì）元，占同期公司净利（lì）润的（de）46%。2023年度公司拟实施（shī）分红208亿元，占（zhàn）当（dāng）期公司净利（lì）润的62%。

　　为进（jìn）一步推动上市公司提高（gāo）投（tóu）资者关系管（guǎn）理工作水平（píng），广东证监（jiān）局（jú）制定（dìng）了2024年（nián）辖区投资者关系管（guǎn）理工（gōng）作方案（àn），通过加强指导、强（qiáng）化检查、定（dìng）期通（tōng）报等举措，督导（dǎo）上市公司（sī）做好投资（zī）者关系管理（lǐ）工作，营造上市公司与投资（zī）者（zhě）坦诚（chéng）沟通、良性互（hù）动的市场（chǎng）文化氛（fēn）围，更好服务投资者。

　　“长牙（yá）带刺”强监管（guǎn）严执法

　　广东（dōng）证监局坚持“零容忍”执法（fǎ）不动摇、不松懈，依法查处欺诈发行、财务造假（jiǎ）、操纵市场、内（nèi）幕交易等（děng）违（wéi）法行为，营造（zào）良好市场环境（jìng）。

　　近日，广东证监局对ST华铁（tiě）信息披（pī）露违法违规（guī）案下发行政处罚决定书，罚没款合计1600万（wàn）元，并对公司实际控（kòng）制人（rén）采取（qǔ）终身（shēn）市场禁入措施。

　　2023年以来，广东证监局依法（fǎ）从严查处（chù）紫晶存储欺诈发行、太安堂财（cái）务造假等案件，共对（duì）34起（qǐ）案件作出行政处罚决定70份，作出（chū）市（shì）场禁入（rù）决定2项，罚没（méi）款合计近（jìn）2亿元。

　　与（yǔ）此同时，广东证监局持续加大对辖区多家上市公司退市前（qián）后（hòu）违（wéi）法违规行为的惩戒力（lì）度，凝聚监管执法合力，强化“零容忍”执法震慑（shè），注重执法宣传引导，真正让监管执法“长牙带刺”，推动（dòng）稽（jī）查执法“惩治”“预防”“教（jiāo）育（yù）”功能有效发挥（huī）。

　　对财务造假行（háng）为“一（yī）查（chá）到底”，对（duì）退市公司（sī）“一严到底”。退市不是（shì）上市（shì）公司违法的“护（hù）身符”。广东（dōng）证监局秉持全（quán）链条、全生命周期从严（yán）执法理念（niàn），坚持对退市前信息披露（lù）违法违（wéi）规行为一查到底、绝不姑息。持续推进对退市公司搜于特上市期间（jiān）违（wéi）规行为的调查工作，高（gāo）效查实公（gōng）司财务（wù）造假行为。

　　退市公司（sī）仍（réng）是公众公（gōng）司，不能坐等“一退了之”。广东证监局（jú）主动作为，加强（qiáng）监管，密切关注退市公司的合规（guī）经营情况。中潜股（gǔ）份2022年年（nián）报披露业（yè）绩（jì）与业绩预告内容存在较大差距，且盈亏性质发（fā）生变（biàn）化，该局火速行动，在（zài）中潜股份退市（shì）后对其信息披露不准确行为采取行政监管措（cuò）施。在常态化退市（shì）机制下，把好退市“出口关”，释放“严”字（zì）当头（tóu）的监管（guǎn）信号。

　　坚持（chí）构建行政执法、民事赔（péi）偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追（zhuī）责体系。在紫晶（jīng）存储案中，公司及（jí）相关责（zé）任（rèn）人员共被处以8000余万元罚款，两（liǎng）名实（shí）际控（kòng）制人分别被采（cǎi）取终（zhōng）身、10年市场禁（jìn）入措施，并因涉嫌欺诈发行证（zhèng）券罪被检察（chá）机（jī）关批准（zhǔn）逮捕。为有效赔偿（cháng）投资者损失，紫晶存（cún）储（chǔ）案（àn）创（chuàng）新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”，4家中（zhōng）介机构通过先行赔付赔偿1.7万（wàn）名投资者10.86亿元，并另行缴纳承诺金约1.89亿元，付（fù）出了沉重的经济代价。

　　严肃追责（zé）“首恶”，股东代（dài）位诉讼显威力（lì）。近年来，上市公司控股（gǔ）股东非经（jīng）营（yíng）性占用资（zī）金违法（fǎ）事件时有发生，严（yán）重（chóng）损害上（shàng）市公司和投资者的（de）合法权（quán）益。广东证监（jiān）局（jú）与（yǔ）中证中小投资者服（fú）务中心协作（zuò）配合，2023年对摩登大道控股（gǔ）股东资金占用行为提起股东（dōng）代（dài）位诉讼，广州中院一审判决控（kòng）股股东（dōng）返还占用资金，公（gōng）司实际（jì）控制（zhì）人、财务总监等承担一定比例的连带赔偿责任。今年4月，中证中小投资者服务中心再次针（zhēn）对辖区上市公（gōng）司（sī）ST华铁控股（gǔ）股东资金占（zhàn）用事项，对有（yǒu）关责（zé）任（rèn）主体提起股（gǔ）东（dōng）代位诉讼。

　　推进证券纠纷调解

　　广东证监局坚持把（bǎ）矛（máo）盾化解在（zài）基层、调解挺在前面，指（zhǐ）导广东中证（zhèng）投资（zī）者服务与纠纷调解（jiě）中心（以下简称“调解中心（xīn）”）加强组织能力建设，推（tuī）动证券期货纠纷调解工作走深走（zǒu）实。

　　夯实制度基（jī）础，广东证监局联合广东省高级人民法院制定印发《关（guān）于充分利（lì）用“总（zǒng）对总”在（zài）线诉调机制全（quán）面推进证券期货纠（jiū）纷多元化解机制建设的实施意见》，与广（guǎng）州、珠海、汕头（tóu）三地中级人民法院签订合作备忘录，在案件（jiàn）通（tōng）报、诉调（diào）对接（jiē）、调研交流等方（fāng）面建立日常协作机制。

　　大力（lì）推动证（zhèng）券虚假陈述纠纷非诉化解，帮助投资者挽回损失。推（tuī）广（guǎng）适用“示范判决（jué）+平行（háng）案件多（duō）元（yuán）解纷”机制，有效提升调解成功率、缩短调解（jiě）时长。2023年以来，调解中心成功（gōng）调解证（zhèng）券虚假陈（chén）述纠纷案件超600件，涉及金额5540万元，相关案例连续三年入选广州（zhōu）法（fǎ）院“十大调解（jiě）案例”。

　　强化信访诉求前端（duān）分类处理，对于矛盾（dùn）突出、多（duō）次重复的信访件实行调解前置，压（yā）实市场经营主体责任，推动化解矛盾。2023年至今，广东证监（jiān）局累计处理（lǐ）信访（fǎng）诉求3000余件，调解率（lǜ）近20%，数（shù）量同比提高78%，帮助投资者挽回损失超500万元。

　　此（cǐ）外（wài），广东证监局着力促进辖区投（tóu）资者教（jiāo）育资源整合、品牌创新、宣传（chuán）合力和工作（zuò）实效，推（tuī）动投资者教育与业务深度（dù）融合，指导（dǎo）辖区投（tóu）教基（jī）地（dì）差异化高质量发展，以精彩纷呈的（de）投（tóu）教活动提升投资者知识（shí）水平（píng）和投资（zī）能力，更好满足人民群众日益增（zēng）长的财富需（xū）求。

　　广东证监局投（tóu）保（bǎo）处负责人介绍（shào），今年，该局进一（yī）步将“5·15全（quán）国投资者（zhě）保护宣传日”与防范（fàn）非法（fǎ）证券（quàn）期货宣传月有（yǒu）机结（jié）合（hé），发起了“粤投教·粤精彩”宣传口号，制作投放新（xīn）“国九条”解读系列（liè）精品短视频6个、防范非（fēi）法证券（quàn）活（huó）动宣传标语28条（tiáo），首次在广东（dōng）五（wǔ）城地标同亮口号，在广州地铁、白云机（jī）场等人（rén）流密（mì）集场所投放宣传海报，指导（dǎo）辖区市场（chǎng）经营主（zhǔ）体开展（zhǎn）千场投教活动、万名从业人员转发投（tóu）教作品，发送千万条公益短信（xìn）的“两个千（qiān）万”活（huó）动，形（xíng）成宣传声势。

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践行金融为民理念 广东证监（jiān）局（jú）投保（bǎo）工作亮（liàng）点纷呈

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践行金融为民理念广东证监（jiān）局（jú）投保（bǎo）工作亮（liàng）点纷呈